Regulatory Monitoring

Erkennen, einwerten, umsetzen… (Prozesse, Anweisungen, Anwendungen)

Regulatory Monitoring

Erkennen, einwerten, umsetzen… (Prozesse, Anweisungen, Anwendungen)

Neue regulatorische Anforderungen individuell und effizient umsetzen…

Neue regulatorische Anforderungen sind in der Regel nicht isoliert zu betrachten, sondern betreffen meist eine ganze Reihe von Abteilungen, Prozessen und Anwendungen. Mit unserer kombinierten Fach-, Prozess und Datenexpertise unterstützen wir Sie dabei, diese Anforderungen effizient für Ihr Haus einzuwerten und umzusetzen.

Dabei sehen wir uns als verlässlicher Partner sowohl der 2nd Line of Defense (Compliance & Risk), als auch der 1st Line of Defense (Fachabteilungen).    

Legal Monitoring

Einwertung

Umsetzung

Unsere Leistungen und Themen im Bereich Regulatory Monitoring

  • Neue regulatorische Anforderungen dürfen nicht übersehen werden und sind zügig für die Bank einzuwerten.
  • Die Umsetzung relevanter Anforderungen erfordert viel Erfahrung und Augenmaß.
  • Dabei ist Zusammenspiel der Compliance-Funktion (2nd LoD) mit den Fachbereichen (1st LoD) oftmals noch nicht optimal ausgestaltet.
  • Wir unterstützen Sie sowohl beim Legal Screening, als auch bei der Einwertung und Umsetzung neuer Anforderungen.
  • Dabei berücksichtigen wir Ihr Geschäftsmodell, ihre individuelle Organisation und Kultur.
  • Wir helfen Ihnen dabei, alle relevanten Prozesse, Daten, Kontrollen und Arbeitsanweisungen effizient anzupassen.
  • Dabei lassen wir unsere langjährige Erfahrung aus vielen Projekten und Prüfungssituationen einfließen und stellen so auch eine revisionssichere Umsetzung im IKS sicher.
  • Begleitung der Compliance-Funktion einer bedeutenden internationalen Bank bei der Verlegung ihres Geschäfts und relevanter Prozesse von London nach Frankfurt (Neuausrichtung sämtlicher Compliance-Prozesse)
  • Begleitung einer Privatbank im Bereich Compliance-Monitoring (Identifizierung neuer regulatorischer Anforderungen und anschließender Einwertung mit de Fachbereichen.
  • Unterstützung der Compliance-Funktion einer Auslandsbank im Tagesgeschäft

Compliance-Monitoring - Regelprozess mit unseren Kunden, passgenau und persönlich

Initial Assessment ❯

  • Umfassende und detaillierte Analyse und Dokumentation Ihres Geschäftsmodells und des Risikoprofils der Bank:
    • Geschäfte
    • Kundengruppen
    • Derivate (Art, Ausmaß)
    • Handelsbuch (ja/nein)
    • IRBA-Anwender (ja/nein)
    • Risikokonzentrationen
    • IT-Landschaft
    • Meldewesen
    • etc.
  • Diese individuelle Analyse wird mit Ihnen abgestimmt und dokumentiert, bei Bedarf auch angepasst.

Monitoring & Einwertung ❯

  • Wir überwachen anschließend kontinuierlich Veröffentlichungen der Aufsichtsbehörden.
  • Auf Basis des anfangs vorgenommenen Initial Assessment erfolgt dann durch uns eine Vorauswahl der für die Bank relevanten Veröffentlichungen.
  • Die relevanten Veröffentlichungen werden durch uns zugleich auf ihre Wesentlichkeit hin untersucht.
  • Auf Basis des Initial Assessment als nicht relevant erkannte Veröffentlichungen werden dokumentiert und im Rahmen der regelmäßigen vor-Ort-Besprechung nochmal kompakt und abschließend bewertet.

Aufbereitung ❯

  • Einmal pro Monat erhalten Sie Ihren individuellen Newsletter mit einer strukturierten Zusammenfassung der für Ihr Sie als relevant erkannten Veröffentlichungen.
  • Sie können hier selbst den Fokus setzen (Meldewesen, Risikomanagement, AML etc.).
  • Alle zwei oder drei Monate erhalten Sie ein Update zu unserer Monitoring-Datenbank mit einer Einwertung sämtlicher Veröffentlichungen nach Relevanz, Kritikalität und Zuordnung zu den Abteilungen. Diese Datenbank kann auch zur internen Steuerung und zum Tracking genutzt werden.

Persönliche Besprechung

  • Alle zwei bis drei Monate stehen wir Ihnen zudem für einen persönlichen fachlichen Austausch in größerer Runde (etwa Compliance-Committee) zur Verfügung.
  • Wir stellen Ihnen die wichtigsten Veröffentlichungen ausführlicher dar und erläutern die fachlichen, prozessualen und technischen Herausforderungen.
  • Auch die bis zu dem Zeitpunkt zunächst als nicht relevant klassifizierten Veröffentlichungen werden dann nochmal kompakt besprochen und final abgenommen.
  • Alle Ergebnisse werden strukturiert und vollständig dokumentiert.

Ad-hoc-Service: Besonders wichtige Veröffentlichungen werden sofort an Sie weitergegeben.

Ihr Ansprechpartner

Andreas Mach

Geschäftsbereichsleiter Business Consulting

Andreas Mach leitet bei msg for banking als Lead Executive Partner das Business Consulting Fachcluster.

+49 (0) 173 / 424 69 95