Lizensierung – Der Einstieg in regulierte Finanzmärkte
1. Einordnung und Bedeutung
Eine Zulassung als reguliertes Finanzinstitut ist weit mehr als ein administrativer Prozess – sie legt den Grundstein für eine belastbare Governance-Struktur, ein wirksames Kontrollsystem und nachhaltige Compliance.
2. Unser Ansatz
Wir begleiten Unternehmen strategisch beim Markteintritt in regulierte Finanzmärkte und schaffen die Brücke zwischen Geschäftsmodell, regulatorischer Anforderung und operativer Umsetzung. Dabei verbinden wir regulatorisches Know-how mit tiefem Verständnis für Organisation, Prozesse und IT.
3. Typische Fragestellungen
- Welche Lizenz wird für mein Geschäftsmodell benötigt?
- Wie kann der Antrag effizient vorbereitet und strukturiert werden?
- Wie lassen sich Governance-, Risiko- und Kontrollstrukturen von Beginn an regulatorisch konform aufbauen?
- Wie kann eine langfristig tragfähige Compliance-Organisation gestaltet werden?
4. Vertiefende Informationen
Unsere Leistungen und Themen im Bereich Governance
- Erhöhung der Datenqualität/Datenfehlerbereinigung/Data Sharing regulatorischer Daten
- Inkonsistente, ineffiziente oder ineffektive Prozessabläufe
- Strengere Aufsicht („Aufsicht mit Biss“) und erhöhte regulatorische Anforderungen: mögliche Feststellungen werden intern nicht identifiziert oder verhindert
- Fehlende Kapazitäten oder unzureichende Qualifikationen im Personalbereich
- Risk Governance: Optimierung der Aufbau- und Ablauforganisation sowie der Regel- und Kontrollprozesse
- IKS: Implementierung und Ausbau eines internen Kontrollsystems (EBA-Guideline)
- Governance Benchmarking und Best Practices (Datenflüsse, Prozesse, Ressourcensteuerung etc.)
- Data Sharing Governance (inklusive KYC-Exchange-Service)
- Project Management Excellence im Business Consulting
- Optimierung der Aufbau- und Ablauforganisation sowie von Regelwerken zum Abarbeiten oder Vermeiden von Feststellungen
- Datenbereinigung und Data Sharing Governance inklusive Entwicklung von Kontrollprozessen
- Optimierung der Governance-Regeln für Leitungsorgane
Ihr Ansprechpartner
hat langjährige Erfahrung in Compliance, regulatorischer Beratung und der Optimierung von Steuerungsprozessen für Finanzinstitute und leitet den Bereich Governance & Regulatory Advisory.