Neue regulatorische Anforderungen individuell und effizient umsetzen
Neue regulatorische Anforderungen sind in der Regel nicht isoliert zu betrachten, sondern betreffen meist eine ganze Reihe von Abteilungen, Prozessen und Anwendungen. Mit unserer kombinierten Fach-, Prozess und Datenexpertise unterstützen wir Sie dabei, diese Anforderungen effizient für Ihr Haus einzuwerten und umzusetzen. Dabei sind wir Ihr verlässlicher Partner sowohl der 2nd Line of Defense (Compliance & Risk), als auch der 1st Line of Defense (Fachabteilungen).
Legal Monitoring
Einwertung
Umsetzung
Unsere Leistungen und Themen im Bereich Regulatory Monitoring
- Neue regulatorische Anforderungen dürfen nicht übersehen werden und sind zügig für die Bank einzuwerten.
- Die Umsetzung relevanter Anforderungen erfordert viel Erfahrung und Augenmaß.
- Dabei ist Zusammenspiel der Compliance-Funktion (2nd LoD) mit den Fachbereichen (1st LoD) oftmals noch nicht optimal ausgestaltet.
- Wir unterstützen Sie beim Legal Screening sowie bei der Bewertung und Umsetzung neuer Anforderungen.
- Dabei berücksichtigen wir Ihr Geschäftsmodell, Ihre Organisation und Unternehmenskultur.
- Gemeinsam passen wir Prozesse, Daten, Kontrollen und Arbeitsanweisungen effizient an und stellen dank unserer Projekterfahrung eine revisionssichere Umsetzung im IKS sicher.
- Begleitung der Compliance-Funktion einer internationalen Bank bei der Verlegung ihres Geschäfts und relevanter Prozesse von London nach Frankfurt
- Unterstützung einer Privatbank im Compliance-Monitoring (Identifizierung neuer regulatorischer Anforderungen und Einwertung mit den Fachbereichen).
- Unterstützung der Compliance-Funktion einer Auslandsbank im Tagesgeschäft.
Compliance-Monitoring – Regelprozess mit unseren Kunden, passgenau und persönlich
- Umfassende und detaillierte Analyse und Dokumentation Ihres Geschäftsmodells und des Risikoprofils der Bank:
- Geschäfte
- Kundengruppen
- Derivate (Art, Ausmaß)
- Handelsbuch (ja/nein)
- IRBA-Anwender (ja/nein)
- Risikokonzentrationen
- IT-Landschaft
- Meldewesen
- etc.
- Diese individuelle Analyse stimmen wir mit Ihnen ab und dokumentieren sie. Bei Bedarf wird sie auch angepasst.
- Wir überwachen kontinuierlich Veröffentlichungen der Aufsichtsbehörden.
- Auf Basis des Initial Assessments treffen wir eine Vorauswahl relevanter Veröffentlichungen und prüfen diese auf ihre Wesentlichkeit.
- Als nicht relevant eingestufte Veröffentlichungen werden dokumentiert und in den regelmäßigen Vor-Ort-Besprechungen kompakt und abschließend bewertet.
- Einmal im Monat erhalten Sie Ihren individuellen Newsletter mit einer strukturierten Zusammenfassung relevanter Veröffentlichungen.
- Den Fokus können Sie selbst festlegen (z. B. Meldewesen, Risikomanagement, AML).
- Alle zwei bis drei Monate erhalten Sie ein Update unserer Monitoring-Datenbank, das sämtliche Veröffentlichungen nach Relevanz, Kritikalität und Abteilung einordnet. Die Datenbank kann auch für interne Steuerung und Tracking genutzt werden.
- Alle zwei bis drei Monate bieten wir Ihnen zudem einen persönlichen fachlichen Austausch in größerer Runde (z. B. Compliance-Committee).
- Wir präsentieren die wichtigsten Veröffentlichungen ausführlich und erläutern fachliche, prozessuale und technische Herausforderungen. Auch zunächst als nicht relevant eingestufte Veröffentlichungen werden kompakt besprochen und final bewertet.
- Alle Ergebnisse werden strukturiert dokumentiert.
Ad-hoc-Service: Besonders wichtige Veröffentlichungen werden sofort an Sie weitergegeben.
Ihr Ansprechpartner
ist Vorstand der msg for banking ag und verantwortet die Ressorts Sales und Marketing sowie die Geschäftsbereiche Management & Business Consulting.